华尔街监管机构FINRA强化其制裁准则

2018-12-03 09:19:04

作者:充顽箸

(路透社) - 华尔街的自我监管机构周二公布了严厉的新制裁指令,要求对证券经纪人和欺诈或违反适用性规则的个人经纪人进行更严厉的处罚

金融业监管局的新指导方针要求可能驱逐经纪人或禁止欺诈个人,并且对销售不适合零售投资者的产品的经纪人,将暂停期限从一年增加到两年

此外,FINRA的新指引将通过将其指数与消费物价指数(CPI)相比来增加货币制裁的数量

这项调整追溯到1998年,将全面适用于FINRA为各种违规行为设定的货币范围的最高端

例如,最高10,000美元的制裁现在是14,600美元

美国金融业监管局将继续使用消费者价格指数每三年重新调整一次货币制裁指引

美国金融业监管局(FINRA)的变化是在其首席执行官理查德凯彻姆(Richard Ketchum)告诉路透社将审查指引后一年左右

监管组织,全国裁决委员会,FINRA,由14名成员组成的纪律案件上诉法庭,承担了这项任务

此次审查是在美国证券交易委员会民主党成员卡拉斯坦(Kara Stein)的批评之后进行的,她去年表示,她认为,对于违法犯罪者来说,金融危机管理局(FINRA)的处罚往往在经济上无关紧要

近年来,FINRA对华尔街经纪人的监督面临着如何监督问题经纪人,以及审查负责监督案件的仲裁员的方式

凯彻姆试图解决这些问题

例如,去年,美国金融业监管局每五年对经纪人实施强制性背景调查

在周二公布的一份通知中,美国金融业监管局表示,其新的制裁指导方针旨在通过阻止不当行为和维护高标准的商业行为来保护投资大众

(Suzanne Barlyn补充报道)